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 Sind die Empfehlungen der Kontrollabteilung aus dem letzten Prüfbericht abgearbeitet / erledigt?
 Sind die institutionalisierten Berichts- und Datenerfassungssysteme
(Prozessmonitor, Adonis, Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten –
DSGVO inkl. Verwaltungsdaten, Aktenplan u.Ä.) auf dem letzten
Stand?
Wie die diesbezügliche Einschau zeigte, war die vom Magistratsdirektor
in diesem Zusammenhang verordnete Frist (01.08.2017) nicht von allen
Führungskräften eingehalten worden.
Publikation
Evaluierungszeitraum
2016/2017

Das Ergebnis der ersten Risikoanalyse fand sich im Bericht des Büros
des Magistratsdirektors mit der Benennung „Risikomanagement in
Share Point – Jahresbericht 2018“. Dieser Dokumentation konnten
zahlreiche Informationen in Bezug auf Risikoidentifikation, -kategorisierung und -status sowie Auswertungen von „Roten Risiken“ sämtlicher
im Magistrat der Stadt Innsbruck erfassten Risiken entnommen werden.
Zu Beginn der Berichterstattung war festgehalten, dass für die Erfassung der Daten die Datenbankauszüge des Risikomanagementsystems vom 22.12.2016 und 12.02.2018 herangezogen worden sind. Des
Weiteren war den Berichtsausführungen zu entnehmen, dass von den
Referaten Städtebau und Planungsverfahren und Bauberatung und
Gutachten bis zum 12.02.2018 (Zeitpunkt Datenbankauszug) noch
keine Risiken erfasst bzw. aufgrund von organisationalen Änderungen
diese Risiken umgeschichtet worden sind.
Das in Rede stehende Konvolut wurde dem Magistratsdirektor am
27.03.2019 ausgehändigt. Zudem sind bis zum 05.06.2019 noch geringe Korrekturen vorgenommen und ist der Kontrollabteilung auf ihre
Anfrage die letztgültige Version des Risikomanagement-Berichtes übermittelt worden.

Ergebnis
Evaluierungszeitraum
2016/2017
Empfehlung

Die Durchsicht der diesbezüglichen Prüfungsunterlage ergab, dass
zum einen, wie bereits erwähnt, von den beiden vorhin genannten, im
Amt für Stadtplanung, Stadtentwicklung und Integration untergebrachten Referaten keine Risikoanalyse ausgewiesen werden konnte und
zum anderen die im Risikomanagement-Bericht festgehaltenen Risikokategorien des Referates Strategie und Integration nicht jenen von dieser Dienststelle angeführten entsprochen haben.
Als Konsequenz empfahl die Kontrollabteilung, die im Risikomanagement-Bericht angeführten Darstellungs- und Auswertungsergebnisse
auf ihre Zuverlässigkeit hin zu überprüfen, eventuell gebotene Korrekturen vorzunehmen und diese im Folgebericht aufzunehmen. Gemäß
den im Anhörungsverfahren dargelegten Ausführungen wird die Anregung der Kontrollabteilung aufgegriffen und dieser hinkünftig entsprochen.

Evaluierungszeitraum
2018/2019

Für eine neuerliche (und damit zweite) Evaluierung der Risiken ist den
Führungskräften der Stadt Innsbruck das I. Quartal des Jahres 2019
bereitgehalten worden. In Bezug auf das Ergebnis der zweiten Evaluierung hat sich nach Rücksprache mit dem hierfür zuständigen Mitarbeiter der Stadt Innsbruck gezeigt, dass die Risikoanalyse für den Evaluierungszeitraum 2018/19 noch nicht abgeschlossen werden konnte, da

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Zl. KA-05830/2019

Bericht des gemeinderätlichen Kontrollausschusses

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